小额贷款公司变更审核

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基本信息 承诺件 不收费
事项信息
事项名称
小额贷款公司变更审核
事项类型
其他行政权力
基本编码
331055031001
实施编码
1133020458052254184331055031001
受理机构
区县市金融办
决定机构
宁波市人民政府金融办公室
服务对象
法人
办件类型
承诺件
法定办结时限
1(工作日)
承诺办结时限
1(工作日)
中介服务
特别程序
无相关特别程序
到办事现场次数
0次
网上办理深度
全程网办(Ⅳ级)
必须现场办理原因说明
权力属性
本级保留
权力来源
法定本级行使
行使层级
区县级
联办机构
无联办机构
适用对象说明
小贷公司
事项审查类型
前审后批
涉及的内容
小贷公司变更审核
实施主体性质
法定机关
实施或牵头处(科)室名称
地方金融监管处
实施主体编码
113302045805225418
委托部门
无委托部门
行政相对人权利和义务
行政相对人对上报材料的真实性负责。
是否进驻政务大厅
是否支持自助终端办理
不支持
法人主题分类
设立变更
办事信息
是否网办
是否支持预约办理
不支持
办理形式
网上申请/现场窗口申请/邮寄申请
通办范围
全市
结果信息
审批结果类型
审批办结
审批结果名称
小额贷款公司变更审核
审批结果样本
是否支持物流快递
支持
送达时限
自作出决定之日起10个工作日内送达。
送达方式
当场送达/快递送达/电子文件
事项信息
事项名称
小额贷款公司变更审核
事项类型
其他行政权力
基本编码
331055031001
实施编码
1133020458052254184331055031001
受理机构
区县市金融办
决定机构
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服务对象
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办件类型
承诺件
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小贷公司
事项审查类型
前审后批
涉及的内容
小贷公司变更审核
实施主体性质
法定机关
实施或牵头处(科)室名称
地方金融监管处
实施主体编码
113302045805225418
委托部门
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网上申请/现场窗口申请/邮寄申请
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小额贷款公司变更审核
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联系电话: 0574-89185875(各区县市公布的联系电话)

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具体地址: 象山县行政服务中心(宁波市象山县丹西街道象山港路300号)

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具体地址: 宁波大榭开发区行政服务中心(宁波市北仑区大榭街道滨海南路111号)

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联系电话: 0574-89185875(各区县市公布的联系电话)

具体地址: 宁波国家高新区行政服务中心(宁波市高新区广贤路997号)

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具体地址: 宁波保税区(出口加工区)行政服务中心(宁波市北仑区新碶街道兴业大道2号)

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具体地址: 东钱湖行政服务中心(宁波市鄞州区东钱湖镇玉泉南路302号)

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设定依据

第二条 小额贷款公司的设立 小额贷款公司的名称应由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成,其中行政区划指县级行政区划的名称,组织形式为有限责任公司或股份有限公司。 小额贷款公司的股东需符合法定人数规定。有限责任公司应由50个以下股东出资设立;股份有限公司应有2--200名发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 小额贷款公司的注册资本来源应真实合法,全部为实收货币资本,由出资人或发起人一次足额缴纳。有限责任公司的注册资本不得低于500万元,股份有限公司的注册资本不得低于1000万元。单一自然人、企业法人、其他社会组织及其关联方持有的股份,不得超过小额贷款公司注册资本总额的10%。 申请设立小额贷款公司,应向省级政府主管部门提出正式申请,经批准后,到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。此外,还应在五个工作日内向当地公安机关、中国银行业监督管理委员会派出机构和中国人民银行分支机构报送相关资料。 小额贷款公司应有符合规定的章程和管理制度,应有必要的营业场所、组织机构、具备相应专业知识和从业经验的工作人员。 出资设立小额贷款公司的自然人、企业法人和其他社会组织,拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人,应无犯罪记录和不良信用记录。 小额贷款公司在当地税务部门办理税务登记,并依法缴纳各类税费。 展开
第三条 小额贷款公司的资金来源 小额贷款公司的主要资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金,以及来自不超过两个银行业金融机构的融入资金。 在法律、法规规定的范围内,小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额,不得超过资本净额的50%。融入资金的利率、期限由小额贷款公司与相应银行业金融机构自主协商确定,利率以同期“上海银行间同业拆放利率”为基准加点确定。 小额贷款公司应向注册地中国人民银行分支机构申领贷款卡。向小额贷款公司提供融资的银行业金融机构,应将融资信息及时报送所在地中国人民银行分支机构和中国银行业监督管理委员会派出机构,并应跟踪监督小额贷款公司融资的使用情况。 展开
第一条 为了加强地方金融监督管理,防范和化解金融风险,维护区域金融稳定,促进地方金融健康发展,引导金融服务实体经济,根据有关法律、行政法规和国务院规定,结合本省实际,制定本条例。 展开
第二条 展开
本省行政区域内地方金融组织从事金融业务、地方金融监督管理(工作)部门和其他部门实施地方金融监督管理以及金融风险防范与处置等活动,应当遵守本条例。法律、行政法规和国家另有规定的,从其规定。 展开
本条例所称地方金融组织,是指依法设立的、从事相关金融业务的小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、区域性股权市场和其他地方各类交易场所、农民专业合作社、民间融资服务企业,以及法律、行政法规规定和国务院授权省人民政府监督管理的从事金融业务的其他组织。 展开
本条例所称地方金融组织,是指依法设立的、从事相关金融业务的小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、区域性股权市场和其他地方各类交易场所、农民专业合作社、民间融资服务企业,以及法律、行政法规规定和国务院授权省人民政府监督管理的从事金融业务的其他组织。 展开
第五条 展开
第五条 展开
省地方金融监督管理部门负责全省地方金融组织监督管理工作,组织、协调、指导金融风险防范与处置工作。 展开
设区的市地方金融工作部门和县(市、区)人民政府确定的部门(以下统称地方金融工作部门)负责本行政区域内金融风险防范与处置的具体工作,并依照本条例规定承担地方金融组织监督管理的相关工作。 展开
县级以上人民政府发展和改革、财政、公安、司法行政、人力资源和社会保障、市场监督管理、税务等部门,按照法定职责做好相关工作。 展开
第七条 展开
第九条 展开
第九条 展开
小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、区域性股权市场和其他地方各类交易场所、农民专业合作社以及法律、行政法规规定和国务院授权省人民政府监督管理的其他地方金融组织从事相关金融业务,应当依照法律、行政法规以及国家有关金融监督管理规定,取得相应行政许可或者办理备案。 展开
第十条 省、设区的市地方金融监督管理(工作)部门应当建立地方金融组织信息公示制度,以便于公众知晓的方式公布并及时更新地方金融组织名单及其相关许可、备案信息。 展开
第十条 省、设区的市地方金融监督管理(工作)部门应当建立地方金融组织信息公示制度,以便于公众知晓的方式公布并及时更新地方金融组织名单及其相关许可、备案信息。 展开
第十一条 展开
第十一条 展开
地方金融组织应当完善法人治理结构,执行业务合规和风险管理制度,形成有效内部制衡和风险防控机制。 展开
地方金融组织应当加强股权管理,规范股东持股行为,并按照规定将股权集中到符合条件的股权托管机构托管。股权托管的具体办法由省地方金融监督管理部门制定。 展开
第十二条 展开
第十二条 展开
地方金融组织不得违反法律、法规和国家有关规定为关联方提供与本组织利益相冲突的服务,为关联方提供服务的条件不得优于为非关联方提供同类服务的条件。 展开
地方金融组织的控股股东、实际控制人、董事(理事)、监事、高级管理人员或者经营管理人员应当依照法律、法规和国家有关规定以及组织章程约定执行关联交易事项表决回避。 展开
地方金融组织的控股股东、实际控制人、董事(理事)、监事、高级管理人员或者经营管理人员应当依照法律、法规和国家有关规定以及组织章程约定执行关联交易事项表决回避。 展开
第十三条 地方金融组织可以在依法合规、风险可控的前提下,开展业务创新。省地方金融监督管理部门可以根据业务特点和风险情况,实施审慎监督管理。 展开
第十四条 展开
第十五条 展开
第十五条 展开
地方金融组织应当按照国家和省有关规定,向省地方金融监督管理部门报送财务会计报告、经营报告、注册会计师出具的年度审计报告等材料,并报告主要股东经营困难、主要负责人失联、发生流动性风险等严重影响经营的重大事项。报送的材料和报告的事项内容应当真实、准确、完整。 展开
省地方金融监督管理部门应当对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行非现场监督管理,组织建立地方金融组织监督管理信息系统。地方金融组织应当按照要求接入信息系统,并可以通过信息系统报送或者报告前款规定的材料或者事项。 展开
地方金融组织应当按照规定向人民银行派出机构报送金融业综合统计信息。 展开
第二十条 展开
第二十条 展开
省地方金融监督管理部门可以根据监督管理需要,依法对地方金融组织实施现场检查,并有权采取下列措施: 展开
(一) 询问有关工作人员; 展开
(二) 约谈其法定代表人、实际控制人、主要股东、董事(理事)、监事、高级管理人员或者经营管理人员 展开
(三) 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 展开
(四) 先行登记保存可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料、电子设备 展开
(五) 检查有关业务数据管理系统 展开
(六) 其他依法可以采取的措施 展开
设区的市、县(市、区)地方金融工作部门可以对存在金融风险隐患的地方金融组织依法实施现场检查,并有权采取前款规定的措施。 展开
第二十一条 展开
第二十一条 展开
地方金融组织解散或者宣告破产的,应当依法对相关业务承接和债务清偿作出明确安排。 展开
省地方金融监督管理部门可以对地方金融组织清算进行指导和监督。 展开
第三章 金融风险防范与处置 展开
第二十二条 参与金融活动的各类组织应当审慎评估自身风险承受能力,建立健全风险管理制度和内部责任追究制度,落实金融风险处置主体责任。 展开
第二十二条 参与金融活动的各类组织应当审慎评估自身风险承受能力,建立健全风险管理制度和内部责任追究制度,落实金融风险处置主体责任。 展开
第二十三条 展开
第二十三条 展开
县级以上人民政府应当建立金融风险防范和化解工作机制,加强与中央金融管理部门派出机构的协调配合,牵头依法打击取缔非法集资、非法金融活动、非法金融机构等,及时稳妥处置金融风险。 展开
省人民政府应当建立健全金融风险监测防范系统,整合利用各类金融监测数据信息、基层社会治理网格化排查信息以及政府及相关部门监督管理数据信息,对金融风险进行实时监测、识别、预警和防范。 展开
第二十四条 展开
第二十四条 展开
地方金融组织的业务活动可能引发或者已经形成重大金融风险的,所在地设区的市、县(市、区)人民政府应当根据国家和省有关规定履行属地风险处置责任,组织、协调有关部门开展风险处置相关工作。 展开
地方金融组织的业务活动可能引发重大金融风险的,地方金融监督管理(工作)部门可以采取下列措施: 展开
(一) 向投资者、债权人等利益相关方提示风险 展开
(二) 向股东会(成员大会)提示相关董事(理事)、监事、高级管理人员或者经营管理人员的任职风险 展开
(三) 法律、法规规定可以采取的其他措施 展开
地方金融组织的业务活动已经形成重大金融风险的,地方金融监督管理(工作)部门还可以采取下列措施: 展开
(一) 扣押财物,查封场所、设施或者财物 展开
(二) 协调同类地方金融组织接收存续业务或者协调、指导其开展市场化重组 展开
(三) 法律、法规规定可以采取的其他措施 展开
第二十五条 展开
第二十五条 展开
中央金融管理部门监督管理的机构,其业务活动可能引发或者已经形成重大金融风险的,县级以上人民政府应当协调有关部门协助中央金融管理部门派出机构开展风险处置相关工作。 展开
国家对金融机构风险防范与处置职责另有规定的,从其规定。 展开
第二十六条 展开
第二十六条 展开
注册地在本省行政区域内的法人金融机构存在下列情况的,应当及时将相关信息向注册地人民政府和省地方金融监督管理部门报告: 展开
(一) 法人治理结构失衡; 展开
(二) 控股权或者实际控制人变更 展开
(三) 董事会(理事会)或者经营管理层发生重大调整 展开
(四) 业务模式发生重大变化 展开
(五) 注册地、实际经营地发生变更 展开
(六) 发生重大诉讼事项 展开
(七) 其他可能引发重大金融风险的情况 展开
对存在前款规定情形的法人金融机构,注册地人民政府和省地方金融监督管理部门应当加强金融风险的监测和防范。 展开
第二十七条 展开
第二十七条 展开
第二十八条 对可能引发或者已经形成的其他重大金融风险,国家未明确风险处置责任单位的,由风险发生地设区的市、县(市、区)人民政府负责组织、协调有关部门开展风险处置相关工作。 展开
第二十八条 对可能引发或者已经形成的其他重大金融风险,国家未明确风险处置责任单位的,由风险发生地设区的市、县(市、区)人民政府负责组织、协调有关部门开展风险处置相关工作。 展开
第二十九条 设区的市、县(市、区)人民政府依照本条例第二十四条、第二十七条、第二十八条规定处置确有困难的,可以提请上级人民政府予以协调。 展开
第二十九条 设区的市、县(市、区)人民政府依照本条例第二十四条、第二十七条、第二十八条规定处置确有困难的,可以提请上级人民政府予以协调。 展开
第三十条 展开
第三十条 展开
开展互联网金融业务,应当遵守中央金融管理部门的相关规定。 展开
县级以上人民政府及其有关部门应当协同中央金融管理部门派出机构共同开展互联网金融监督管理,加强信息共享、风险排查和处置等方面的协作,共同做好社会稳定维护工作。 展开
第三十一条 展开
地方金融监督管理(工作)部门根据风险情况,可以建议有关单位采取下列措施: 展开
(一) 依法限制地方金融组织法定代表人、实际控制人、董事(理事)、监事、高级管理人员或者经营管理人员出境; 展开
(二) 依法限制地方金融组织转移、转让财产或者对其财产设定其他权利负担 展开
第三十二条 展开
发布金融类广告,应当遵守《中华人民共和国广告法》等法律、法规的规定,对可能存在的风险以及责任承担有合理提示或者警示,不得对投资收益或者投资效果作出保证性承诺,不得明示或者暗示保本、保收益或者无风险。 展开
非公开募集资金,不得以广告、公开劝诱等方式开展资金募集宣传。 展开
第五章 法律责任 展开
第四十二条 法律、法规、部门规章对相关地方金融组织违法行为已有法律责任规定的,依照其规定执行;未作规定的,依照本条例规定执行。 展开
第四十二条 法律、法规、部门规章对相关地方金融组织违法行为已有法律责任规定的,依照其规定执行;未作规定的,依照本条例规定执行。 展开
第四十三条 展开
第四十三条 展开
违反本条例第九条第一款规定,从事金融业务未依照规定取得行政许可的,由省地方金融监督管理部门责令停止相关业务,没收违法所得,并处违法所得三倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上二十万元以下罚款。 展开
违反本条例第九条第一款规定,从事金融业务未依照规定办理备案的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正,处五万元以上十万元以下罚款。 展开
第四十四条 展开
第四十四条 展开
违反本条例第九条第二款、第十八条第二款规定,民间融资服务企业、民间借贷的借款人不履行备案义务,或者提供虚假备案材料的,由设区的市地方金融工作部门责令限期改正,按照下列规定予以处罚: 展开
(一) 对民间融资服务企业处一万元以上三万元以下罚款; 展开
(二) 民间借贷的借款人为自然人的,可以处一万元以上五万元以下罚款;为企业、其他组织的,可以处三万元以上十万元以下罚款 展开
第四十五条 展开
第四十五条 展开
违反本条例第十一条第一款、第十六条、第十七条规定,地方金融组织有下列情形之一的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,经营许可证核发机关可以吊销相关经营许可证: 展开
(一) 未执行业务合规和风险管理制度的; 展开
(二) 未按照规定提示风险的 展开
(三) 未按照规定披露信息的 展开
(四) 披露的信息不符合要求的 展开
(五) 未按照规定建立投资者适当性制度的 展开
第四十六条 违反本条例第十四条第一款规定,省外注册设立的地方金融组织未按照规定报告业务开展情况的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处二万元以上二十万元以下罚款。 展开
第四十六条 违反本条例第十四条第一款规定,省外注册设立的地方金融组织未按照规定报告业务开展情况的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处二万元以上二十万元以下罚款。 展开
第四十七条 违反本条例第十五条第一款规定,地方金融组织未报送相关材料或者报告相关事项的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处二万元以上二十万元以下罚款;提供虚假材料或者隐瞒重要事实的,处三万元以上三十万元以下罚款。 展开
第四十七条 违反本条例第十五条第一款规定,地方金融组织未报送相关材料或者报告相关事项的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处二万元以上二十万元以下罚款;提供虚假材料或者隐瞒重要事实的,处三万元以上三十万元以下罚款。 展开
第四十八条 违反本条例规定,地方金融组织拒绝、阻碍监督检查或者拒绝执行相关风险处置措施的,由省地方金融监督管理部门责令限期改正,处一万元以上十万元以下罚款;构成违反治安管理规定行为的,由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚。 展开
第四十九条 依照本条例规定对地方金融组织实施处罚的,实施处罚的部门可以对负有责任的法定代表人、董事(理事)、监事、高级管理人员、经营管理人员和其他直接责任人员给予警告;依照本条例规定给予地方金融组织罚款处罚的,可以对责任人员处地方金融组织罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款。 展开
第五十条 本条例规定由省地方金融监督管理部门行使的行政处罚,省地方金融监督管理部门可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的组织实施。 展开

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咨询地址: 浙江省宁波市鄞州区宁穿路2001号市行政中心2号楼17层市金融办1614

咨询网址: 点此前往

监督投诉方式

投诉电话: 0574-1234

投诉地址: 宁波市鄞州区宁穿路1901号市行政服务中心2号楼1617

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